(资料图)
国海证券股份有限公司 关于重庆长江造型材料（集团）股份有限公司保荐机构名称：国海证券股份有限公司 被保荐公司简称：长江材料保荐代表人姓名：郭刚 联系电话：0755-83716909保荐代表人姓名：罗大伟 联系电话：0755-83716909现场检查人员姓名：郭刚、叶洪江、胡杨现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 12 月 5 日-2022 年 12 月 9 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段： 现场检查人员与公司部分董监高进行沟通、交流；查看公司章程、公司治理制度以及三会相关规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其其他资料进行了复制、记录。 √是否齐备，会议资料是否保存完整 √和本所相关业务规则履行职责 √信息披露义务（二）内部控制现场检查手段： 查看公司生产经营场所；现场检查人员对公司内审负责人进行访谈，检查公司相关董事会会议记录、审计委员会会议决议、内控评价报告及其他内控制度。 √的工作计划和报告等 √质量及发现的重大问题等 √作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √一次审计 √提交次一年度内部审计工作计划 √提交年度内部审计工作报告 √报告 √合规的内控制度（三）信息披露现场检查手段： 查阅、复制有关文件及其他资料；核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况。 √理制度的相关规定（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况现场检查手段： 查阅公司相关内控制度、审计报告、公告文件等资料；核查三会会议记录；访谈公司董监高，并取得公司出具相关说明性文件。用上市公司资金或者其他资源的制度 √市公司资金或者其他资源的情形 √序和披露义务（五）募集资金使用现场检查手段： 查阅募集资金监管协议；检查募集项目支付和等额置换明细表以及对记账凭证进行抽查；前往募集专户银行打印对账单，并进行流水的交叉核对；获取并核查闲置募集资金投资理财产品的有关资料；查阅公司及会计师出具的募集资金使用情况报告；对董监高进行访谈，了解公司募集资金投资项目进展情况和募集资金使用情况。 √资金、置换预先投入、改变实施地点等情形性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 √招股说明书等相符（六）业绩情况现场检查手段： 查看公司生产经营场所；索取相关财务资料，查阅公司公告；搜索行业数据，并进行比较分析；针对 2022 年业绩同比大幅下降情况，对公司董监高进行访谈，同时获取了公司关于业绩波动的说明。（七）公司及股东承诺履行情况现场检查手段： 查阅公司、公司股东相关人员所作出的承诺函；查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；对公司董监高进行访谈，了解其承诺履行情况。（八）其他重要事项现场检查手段： 查看公司生产经营场所；关注行业动态；查阅公司原始凭证及其他资料；与部分董事、高级管理人员进行沟通。 √予以整改二、现场检查发现的问题及说明期增长 1.44%，实现归属于上市公司股东的净利润 0.47 亿元，较上年同期下降 41.50%，扣非后同比下降 51.66%。 根据公司出具的业绩波动说明，2022 年 1-9 月公司业绩较大幅度波动，主要原因在于：在主营业务收入方面，受报告期内国内疫情反复，部分地区封城管控导致铸造材料下游客户减产或停工的影响，铸造材料营业收入同比下滑，但压裂支撑剂系列产品由于产品销售结构变化，收入实现大幅增长，进而使得整体营收保持稳定。在主营业务成本方面，受石油价格持续上涨影响，主要原材料树脂价格持续高位，大幅增加了主营业务的成本。同时，由于疫情反弹导致部分地区物流受阻，运输费用上涨，也造成营业成本上升，导致公司的毛利率和净利润均较上年同期出现较大幅度下降。 （本页无正文，为《国海证券股份有限公司关于重庆长江造型材料（集团）股份有限公司的 2022 年度定期现场检查报告》之签署页） 保荐代表人签字： 郭刚 罗大伟 国海证券股份有限公司 年 月 日
查看原文公告
关键词：
长江材料:
国海证券股份有限公司关于重庆长江造型材料（集团）股份有限公司2022年度定期现场检查报告
